Operationelle Risiken in Finanzinstituten : eine - download pdf or read online

By Thomas Kaiser, Marc Felix Köhne

ISBN-10: 3834993328

ISBN-13: 9783834993328

Die Autoren verdeutlichen Operationelle Risiken im Kontext der anderen Risikoarten und Schritte für das administration Operationeller Risiken. Die 2. Auflage stellt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Risikomanagement in der neuesten Fassung umfassend dar, insbesondere die Kapitaladäquanzrichtlinie der EU-Kommission.

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Strategisches Risiko Marktrisiko Geschäftsrisiko Kreditrisiko Operationelle Risiken Liquiditätsrisiko Reputationsrisiko Abbildung 9: Reputationsrisiko als Folgerisiko 4. Schritte des Prozesses zum Management Operationeller Risiken Der Prozess des Managements Operationeller Risiken basiert strukturell auf den gleichen Schritten wie im Falle von Markt- und Kreditrisiken. Besonderheiten der Operationellen Risiken, vor allem die Tatsache, dass sie nicht auf bestimmte organisatorische Einheiten konzentriert werden können, wie zum Beispiel Marktrisiko im Handelsbereich oder AktivPassiv-Management, sowie ihre durch die Definition bedingte Verbreitung über das gesamte Unternehmen und zuletzt die Heterogenität des Spektrums der Einzelrisiken führen aber dazu, dass die konkrete Ausgestaltung der einzelnen Schritte des Managementprozesses von dem entsprechenden Vorgehen bei Markt- und Kreditrisiken zum Teil erheblich abweichen können.

1). Externe Informationsempfänger Das Reporting an externe Berichtsempfänger, insbesondere Bankenaufsicht, Wirtschaftsprüfer und Ratingagenturen, gewinnt zunehmend an Bedeutung. Die Anforderungen sind dabei naturgemäß heterogen und in ihren Ausprägungen nicht immer detailliert definiert. Fest steht, dass mit der Umsetzung von Basel II über die dritte Säule (Offenlegung) die externe Berichterstattung für Operationelle Risiken eine neue Qualität bekommt. Sind relevante Informationen bisher häufig nur rudimentär und eher unfreiwillig als Presseberichte über aufgetretene Verlustereignisse kommuniziert worden, so wird der proaktiven systematischen Kommunikation eine größere Rolle zuwachsen.

Ungeachtet dessen bleibt die Zielsetzung, über verbesserte Möglichkeiten in der Datenidentifikation- und -extraktion in bestehenden oder neu zu Schritte des Prozesses zum Management Operationeller Risiken 45 implementierenden, ggf. auch heterogenen IT-Systemen, objektive Daten weitgehend ohne manuelle Einflüsse oder Medienbrüche zu generieren. Eine Sonderstellung nehmen in diesem Zusammenhang externe Daten ein. Sie können aus drei Quellen stammen: eigener Recherche, von kommerziellen Anbietern oder aus der Beteiligung an Datenkonsortien.

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Operationelle Risiken in Finanzinstituten : eine praxisorientierte Einführung by Thomas Kaiser, Marc Felix Köhne


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